国企职能部门2023年度工作总结暨2024年度工作思路2023年，XXXX部坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署，紧紧围绕集团“十四五”规划及年度目标任务，严格履行内部监督职责，深化内控合规体系建设的探索与实践不断提升干部职工合规意识，推动依法依规治企走深走实为集团高质量发展提供坚强保障。一、重点工作完成情况——按照“合规体系强化年”目标，强化集团合规体系建设，明确6大重点任务，18项具体举措；全面梳理现行制度，编制制度“立改废释”计划，并有序实施；完善集团“三项重点工作”合法合规性审查机制，集团依法依规管理水平稳步提升。——优化审计管理机制，完善内部审计和审计整改制度；开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目；配合审计局开展外部审计进一步提供集团管理水平。——强化案件管理，完成XX案件财产保全续冻结，在XX法院另行起诉；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，积极组织应诉，维护集团合法权益。——推进管控体系建设，完成“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目，形成管理咨询成果；完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。——完成重点项目招标工作，7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成，保障建设项目按期推进。二、具体工作开展情况（一）法务工作方面1、强化合规体系建设，逐步规范企业管理按照市国资委、交通XX集团“合规体系建设强化年”工作要求，结合集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件，立足集团现状，组织召开工作研讨会、工作部署会，通过明确部门职责、任务摊派的模式制定了集团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账，明确6大重点任务，18项具体举措，进行打表推进，以建制度、定责任、防风险为工作目的，按照计划有序推进、着力落实“合规体系建设强化年”各项行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理自查工作方案》，对集团（含子公司）现有30类1100余项有效制度进行全面清理，截至2023年9月30日，共计梳理961项现行制度，其中根本制度2项，基本管理制度167项，具体规章制度350项，专项合规指引类制度310项，各部门均形成“立改废释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员，牵头推动本部门“合规管理体系建设强化年”高质量完成，有力促进合规管理“三道防线”协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题，组织指导各部门谋划专项合规指引，根据业务领域内外部合规要求，结合工作实际，开展合规风险识别，落实合规管理责任。四是制定《“三项重点工作”合法合规性审查管理实施细则（试行）》，前置合法合规审查，从事前预防、事中审查、事后总结三个方面，开展部门业务合法合规审查工作，形成工作台账，构建法律合规“防火墙”。五是有序开展合法合规性审核，2023年，完成集团“三项重点工作”合法合规性审查数量共计1300余份，其中，审核经济合同1100余份、审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事项100余份。2、加强案件分析研判，提升集团维权水平严格规范案件管理流程，推动重点案件办理，加强分析研判，2023年，集团新发生案件25件，案涉金额约1096万元；目前在办案件（未完结案件）44件，案涉金额约142729万元；审结案件28件，胜诉19件，案件胜诉率约68％。案件纠纷管理中，审计法务部一是加强重点案件分析研判，协调各部门成立专项工作组，针对XX案件案，审计法务部持续跟进案件相关事宜进展情况，完成对XX公司银行账户续冻结；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，经集团“三重一大”审议通过，完成损失鉴定报告复核工作，积极向仲裁委表达主张维护公司权益，取得成效，有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主要业务领域中存在纠纷争议的事项，提出法律意见和合规建议，从源头防控类似潜在法律风险；对败诉案件、胜诉执行不到位案件等进行专项清...
