20232023年上半年，审计法务部工作有序推进，重点开展审计监督、法律审查、普法宣传等工作。现将审计法务部2023年上半年工作总结和下半年工作计划报告如下：一、2023年上半年工作情况（一）有序推进内审，高效完成任务年初，审计法务部继续按照“以财务收支审计为依托，延伸覆盖经营管理”的原则，在梳理所属公司近年审计情况的基础上，合理制定年度内审工作计划，有序推进各项内审工作。期间，审计法务部克服部门人员调整导致的审计岗位空缺，较好的完成了各项工作任务。一是配合完成了集团利润审计。通过建立审计联络群，加强过程沟通，组织多轮意见反馈等措施，借此机会让集团公司对我司的资产质量及经营状况有了更加充分的认识和客观的评价。最终，公司在利润审计中调整金额及审计问题均较少。二是配合开展了有偿中介服务专项检查。通过与集团的预沟通，明确了总体填报要求，规范了所属企业报送口径，并对报送数据统一审核把关，按时按质的完成了全部统计工作。三是顺利通过集团审计质量检查。审计法务部在成立之后，即按照集团公司的要求从严开展内审工作，审计的程序、质量符合集团公司检查规定，取得了集团审计部的总体认可。四是完成了所属小贷公司主要领导离任审计。通过制度流程培训、熟悉审计案例、岗位传帮带等方式，让新到岗的员工迅速熟悉工作要求，并立即投入工作状态，按照年初既定的计划，完成了对所属小贷公司主要领导的离任审计。（二）优化法务管理，强化过程管控年初，审计法务部修订并印发了《公司控股集团有限公司法律文件审查管理办法（暂行）》与《公司控股集团有限公司合同管理办法（暂行）》，在总结以往法务管理工作经验和不足的基础上，通过完善制度及流程建设，优化了法务管理流程和方式。一是进一步明确了部门职责。对各部门在法律文件审查过程中的职责进行细化，避免了管理缺位。二是着重强调了法审留痕。对过程修订意见全面记录，对最终采纳情况进行确认，保障了法审意见的落地落实。三是规范建立了审查台账。对送审法律文件及合同进行编号存档，强化了法律文件的档案管理。上半年，审计法务部累计审查各类制度办法16项、各项重大决策和上会议案7件、其他协议函件等法律文件70余份，就产业基金、中航电子、蜀道智联及协鑫能科可转债等7个投资项目及蜀道小贷授权经营方案、蜀道基金授权事项、峨眉发展委贷补充抵押等3个重大事项出具了法律审查意见。（三）配合风险化解，提供法务支持一是积极研究雏鹰农牧受证监处罚的法律风险。针对本年度雏鹰农牧存在定期报告财务数据造假等违法事实而被证监会处罚的情况。审计法务部组织专题会议就该事宜对雏鹰农牧项目债务化解工作带来的法律风险进行了充分论证，并牵头拟定了《应对预案》，为公司决策提供了充分的法律依据。二是深入开展实物资产抵债方案的法律论证。2023年3月，审计法务部派人随同前往内蒙古乌兰察布市察右后旗，实地察看内蒙古雏鹰持有的养殖基地及拟用于抵债的饲料厂，并赴不动产登记中心现场查询了饲料厂所在土地的查封信息。此后，就采用法院拍卖方式取得饲料厂产权的合法性及相应法律风险开展了充分的法律论证。三是密切关注项目风险信号，提前进行法律研判。审计法务部密切关注江西交建项目逾期的风险信号，多次参加业务、风控部门及所属公司的项目沟通会，就项目即将到期及可能出现的违约风险提前进行预判和沟通，从法律角度为风险应对提供支撑。审计法务部协助业务部门向借款人发送律师函，实现了部分欠息的成功催收，稳妥推进了贷款阶段性处置回收。四是配合处置项目贷后管理出现的擅自抵押风险。针对业务部门在对峨眉发展委贷项目的贷后检查中发现的借款人擅自再次抵押该项目抵押土地的情况，审计法务部配合业务部门对拟采取的应对策略进行充分的法律研究，就处置方案提供了法律层面的建议。双方最终协商达成补充提供抵押土地的救济方案，实现了项目风险的妥善处置。（四）丰富普法形式，加大宣传力度上半年，公司集团按照“八五”普法规划，积极开展普法工作。为保障宣传效果，提升宣传力度。一方面，公司的普法主题与业务需求紧密结合，邀请常年法律顾问开展以“国企股权投资投...
