XX集团所属企业董事会和董事评价办法第一章总则第一条为加快完善中国特色现代企业制度，加强和改进集团董事会、董事评价工作，促进董事会规范有效运行，建设高素质专业化董事队伍，根据有关法律法规，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司履行出资人职责的，纳入管理口径的所属企业，所称董事会是指在所属企业层面建设的规范董事会，所称董事不含职工董事。第三条董事会和董事评价坚持坚持依法维护出资人和企业利益、职工合法权益，坚持出资人认可、组织认可、市场认可，突出董事会功能定位和董事岗位职责，注重评价结果运用，做到客观公正、简便有效。第四条董事会和董事评价以日常管理为基础，实行年度评价。第五条董事会和董事评价坚持定性与定量相结合，以定性评价为主，统筹运用多维度测评、个别谈话、分析研判等方法。第六条评价结果作为董事会建设和董事调整任用、管理监督、薪酬激励、退出的重要依据。第七条董事会和董事评价工作由集团人力资源部负责组织实施，集团公司董事会办公室协助。第二章评价内容及指标第八条对董事会重点评价其运行的规范性和有效性。规范性主要评价董事会权责运行、信息沟通情况；有效性主要评价董事会定战略、作决策、防风险功能作用发挥情况和企业发展改革成效。第九条对董事重点评价其行为操守和履职贡献。行为操守主要评价董事忠实勤勉、严以律已情况；履职贡献主要评价董事科学决策、监督问效、建言献策情况。第十条指标权重。董事会测评指标权重中，规范性占30％，包括权责运行占20％、信息沟通占10％；有效性占70％，包括定战略占15％、作决策占20％、防风险占15％、企业发展改革成效占20％。董事测评指标权重中，行为操守占40％，包括忠实勤勉占25％、严以律占15％；履职贡献占60％，包括科学决策占30％、监督问效占20％，建言献策占10％。第三章年度评价工作流程第十一条总结述职。董事会、外部董事分别形成工作报告和述职报告，按照规定时间报送至集团公司人力资源部，专职外部董事还需进行现场述职。董事会工作报告应当事先听取所属企业党组织意见，并经董事会审议。根据工作需要，集团公司听取有关企业董事会报告年度工作并进行质询。进入领导班子的董事在领导人员个人述职报告中报告履行董事职责的情况，不需要另行撰写董事述职报告。第十二条多维度测评。（一）企业内部测评。结合领导班子和领导人员综合考核评价测评工作会议，董事会成员、未进入董事会的领导班子成员、董事会秘书、董事会办公室和专门委员会支撑部门主要负责人对董事会和董事进行测评。（二）出资人测评。集团公司董事会办公室、人力资源部、战略规划部、财务运营部、督察审计部等相关职能部门采取会商方式交流信息，并对董事会进行测评。相关人员涉及任职或公务回避情形的参照有关制度执行。（三）日常评价。集团公司人力资源部和董事会办公室通过列席董事会及其专门委员会会议，查阅会议记录和外部董事履职台账、分析董事会和董事报告重大事项情况、开展经常性谈心谈话等方式，在深入了解董事会运行情况和董事履职表现的基础上，对董事会和董事进行测评。（四）现场述职测评。结合集团总部部门负责人述职考核会议，集团相关职能部门对专职外部董事现场述职进行测评。董事会测评中，企业内部测评、出资人测评、日常评价分别占40％、30％和30％权重；董事测评中，企业内部测评、日常评价分别占40％和60％权重。专职外部董事现场测评结果作为年度综合评价的重要依据。根据每个测评指标的得分、权重和各测评主体的权重，计算董事会、董事测评得分。第十三条个别谈话。听取董事会成员、未进入董事会的领导班子成员、董事会秘书、董事会办公室和专门委员会支撑部门主要负责人的意见。第十四条形成初步评价意见。综合分析测评得分、个别谈话和日常了解掌握的情况，形成董事会和董事初步评价意见，提出评价结果建议。对进入领导班子的董事，将其初步评价意见纳入领导人员综合考核评价，不单独提出评价结果。第十五条审定评价情况。集团党委审定董事会、外部董事评价意见和评价结果。第十六条反馈评价意见。向企业董事长反馈董事会、外部董事评价意见和评价结果，向...
